海南證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)審批、海南三亞全省代辦

                                                            【 海南證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)審批】

一、證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)企業(yè)注冊經(jīng)營范圍參考

證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

二、證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證辦理依據(jù)

《中華人民共和國證券法》第十條：“……保薦人的管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定”。

三、證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證辦理時限

90個工作日

四、辦理證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證需要的材料清單

（1）申請報告

（2）股東（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機構(gòu)資格的決議

（3）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

（4）公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

（6）內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明

（7）保薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度的建立情況

（8）保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明

（9）研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

（10）保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簡歷

（11）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明

（12）承諾書

（13）中國證監(jiān)會要求的其他材料

補充材料

持股5%以上股東情況

董事、監(jiān)事、高級管理人員情況說明

五、證券公司申請證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證辦理條件

申請材料齊全，符合法定形式

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